Jak zostać zarejestrowanym asystentem sprzedaży maklera

Asystent sprzedaży brokera pomaga doradcom finansowym (tradycyjnie nazywanym brokerami) w zarządzaniu czasem poprzez obsługę rutynowych zapytań klientów, głównie związanych z kwestiami utrzymania konta, zwalniając doradców finansowych, aby poświęcili więcej czasu na ich wartość dodaną, zapewniając doradztwo inwestycyjne.

Podczas gdy fraza „asystent sprzedaży brokera” nadal jest powszechnym językiem, większość firm zarządzających majątkiem oficjalnie użyje „asystenta sprzedaży doradcy finansowego” lub czegoś podobnego, odzwierciedlając tytuł specjalistów ds. Inwestycji wspieranych przez te osoby. Ta kategoria pracy należy do tych tradycyjnie związanych z kobietami na Wall Street.

Obowiązki zarejestrowanego asystenta sprzedaży maklera

Asystent sprzedaży wyświetla rozmowy telefoniczne z doradcami finansowymi i rozwiązuje problemy operacyjne, takie jak problemy z wyciągami, depozytami, czekami i transakcjami kartami kredytowymi.

Wspieranie zapracowanego doradcy finansowego dużą liczbą klientów oznacza ciągły strumień zapytań telefonicznych i stałą presję czasu na rozwiązywanie problemów. Osoby z doskonałymi umiejętnościami często korzystają z ciągłej interakcji z klientami. Rozwiązywanie problemów dla klientów pozwala skupić się na zadaniach i wyraźnych miarach sukcesu. Asystent sprzedaży ma zatem duży wpływ na zadowolenie klienta.

Zarejestrowani asystenci sprzedaży wykonują te same obowiązki, oprócz przetwarzania niezamówionych zamówień handlowych. Zazwyczaj jednak nie mogą oni oferować żadnych porad inwestycyjnych.

40-godzinny tydzień pracy lub coś w tym rodzaju jest typowy dla asystenta sprzedaży. Niemniej jednak, będą musiały być zajęte okresy, takie jak na niespokojnych rynkach, kiedy praca wykracza poza te godziny. Ponadto oczekuje się, że asystenci sprzedaży często będą uczestniczyć w wydarzeniach, w których biorą udział klienci.

Doradca finansowy - Płatni asystenci sprzedaży

W ramach ciągłego dążenia do obniżenia kosztów wiele firm maklerskich i zarządzających majątkiem przeniosło się do systemu, w którym wynagrodzenie asystentów sprzedaży jest potrącane z wynagrodzenia doradcy finansowego. Najbardziej znanym przykładem jest Morgan Stanley, który ma obecnie największy kontyngent doradców finansowych.

Tacy asystenci sprzedaży są oficjalnie pracownikami firmy, ale firma skutecznie uwolniła się od wielu, jeśli nie wszystkich, kosztów rekompensaty. Tam, gdzie ten system jest wdrożony, z pewnością zmniejszy liczbę ofert pracy i potencjał płatniczy dla sprzedawców. Tylko najlepiej prosperujący doradcy finansowi będą zarabiać na tyle, aby przyjąć asystenta sprzedaży lub zapłacić konkurencyjne wynagrodzenie.

Spodziewane zarobki

Wynagrodzenie jest bardzo zmienne, w zależności od firmy oraz wielkości i rentowności księgi biznesowej doradcy finansowego. Wynagrodzenie dla doświadczonego asystenta sprzedaży wynosi zazwyczaj od 30 000 do 60 000 USD. Zarejestrowani asystenci sprzedaży, jak można się spodziewać, zarabiają na wyższym końcu tego zakresu. Uprawnienie do uczestnictwa w pulach bonusowych różni się w zależności od firmy.

Możliwości awansu dla zarejestrowanych pośredników sprzedaży maklera

Idąc w górę krzywej uczenia się, szukaj otwarć, które wspierają bardziej doświadczonych i odnoszących sukcesy doradców finansowych, w celu uzyskania proporcjonalnego wzrostu wynagrodzenia, jeśli ktoś zabierze Cię na pokład. Znacznie rzadziej sprzedawca (zwłaszcza zarejestrowany) może wykorzystać swoje doświadczenie w zakresie wsparcia sprzedaży, aby zostać doradcą finansowym. Chociaż ta ścieżka ma logiczny sens, w niektórych firmach mogą istnieć bariery kulturowe. Inną wiodącą opcją jest wykorzystanie codziennych kontaktów z obszarami działalności maklerskiej firmy, aby się tam przenieść.

Po pierwsze, muszą troszczyć się o ciebie z punktu widzenia zrozumienia rodzaju ludzi, z którymi będziesz ściśle współpracować, ich ról i tego, jak mogą ci pomóc i bazie klientów, której służysz.

Po drugie, mają również znaczenie z punktu widzenia określenia, gdzie mogą istnieć najbardziej prawdopodobne przyszłe opcje kariery, jeśli zdecydujesz się przejść dalej. W związku z tym zapoznaj się także z naszymi artykułami na temat znaczenia tworzenia sieci, mentoringu i sponsorów w miejscu pracy w rozwoju i awansie zawodowym.

Wymagana edukacja i certyfikaty

W ostatnich latach tę kategorię pracy uznano za odpowiednią dla absolwentów szkół średnich. Dzisiaj, zgodnie z ogólnym wzrostem minimalnego poziomu wykształcenia oczekiwanego na wielu stanowiskach, wymagany jest zwykle tytuł licencjata. Kursy z zakresu finansów, rachunkowości i / lub ekonomii są pomocne, choć nie są wymagane.

Nie są wymagane żadne specjalne certyfikaty, z wyjątkiem zarejestrowanych sprzedawców. Ludzie w tej podkategorii mogą przyjmować i przetwarzać niezamówione zamówienia na papiery wartościowe, składane przez klientów wyłącznie z własnej inicjatywy.

Co najmniej zarejestrowani asystenci sprzedaży muszą zdać egzamin z serii 11 oferowany przez FINRA i spełnić wymagania dotyczące kształcenia ustawicznego. Większe firmy oferujące papiery wartościowe wymagają jednak znacznie bardziej rygorystycznych kwalifikacji, nalegając zamiast tego na zdawanie tych samych egzaminów z serii 7 i serii 66, które są częścią certyfikacji i szkolenia doradcy finansowego.