Opis stanowiska pracy dotyczący prawa papierów wartościowych

Po kryzysie finansowym w 2009 r., Skandalu inwestycyjnym i innych przestępstwach związanych z kołnierzem, prawo papierów wartościowych stało się specjalnością szczególnie interesującą wielu prawników.

Historia prawa papierów wartościowych

Prawo papierów wartościowych początkowo powstało w odpowiedzi na kolejny kryzys finansowy - znacznie większą klęskę upadku rynku w 1929 r. W ramach Nowego Ładu Franklina Delano Roosevelta Kongres uchwalił Ustawę o papierach wartościowych z 1933 r. Oraz Ustawę o obrocie papierami wartościowymi z 1934 r., Która stworzyła Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Przed ustawami z 1933 r. I 1934 r. Przepisy stanowe regulowały papiery wartościowe w tak zwanych „ustawach błękitnego nieba”. Te prawa stanowe mają zastosowanie w pewnych sytuacjach, w których bezpieczeństwo pozostaje wyłączone z przepisów federalnych.

Obowiązki w pracy

Adwokaci papierów wartościowych reprezentują klientów w odniesieniu do akcji, funduszy inwestycyjnych, obligacji i innych instrumentów finansowych. Ta praca jest przede wszystkim podzielona na trzy szerokie obszary - praktyka transakcyjna, praktyka regulacyjna i spory sądowe.

Transakcje

Praca transakcyjna pociąga za sobą zarządzanie technicznymi aspektami wstępnych ofert publicznych, ofert wtórnych, fuzji i przejęć oraz prywatnej sprzedaży papierów wartościowych. Emisje akcji lub innych papierów wartościowych są wykorzystywane do finansowania działalności na całym świecie. Adwokaci transakcyjni ułatwiają te operacje w imieniu swoich klientów, od dużych korporacji po inwestorów indywidualnych. Adwokaci papierów wartościowych często ściśle współpracują ze specjalistami podatkowymi w zakresie strukturyzacji tych transakcji.

Przepisy prawne

Podczas gdy prawnicy transakcyjni rozkoszują się chwałą „transakcji”, aspekt regulacyjny praktyki utrzymuje integralność transakcji. W istocie ustawa z 1933 r. Zapewnia ujawnienie ważnych informacji finansowych. Adwokaci specjalizujący się w pracach regulacyjnych umożliwiają firmom i niektórym osobom ujawnianie odpowiednich informacji w odpowiednim czasie.

Przepisy te są egzekwowane nie tylko przez SEC, ale także przez inne agencje regulacyjne, w tym Biuro Kontrolera Waluty, Krajowe Stowarzyszenie Dealerów Papierów Wartościowych, Nowojorską Giełdę Papierów Wartościowych i NASDAQ. Adwokaci papierów wartościowych często polegają na paralegals, aby pomóc w złożeniu obszernej dokumentacji związanej z pracami regulacyjnymi.

Spór

Jeśli firmy naruszają przepisy, podmioty prawne w sprawach papierów wartościowych stają się wówczas graczami centralnymi. Spadkobiercy papierów wartościowych działają zarówno na arenach cywilnych, jak i karnych, ponieważ prowadzą sprawy cywilne, a także cywilne lub karne. Na przykład, pełnomocnicy papierów wartościowych mogą reprezentować udziałowców korporacji w pozwie dotyczącym oszustw w papierach wartościowych przeciwko urzędnikom korporacji i dyrektorom, lub mogą pomagać klientom w sprawach dotyczących naruszenia przepisów SEC.

Edukacja i umiejętności

Edukacja prawna jest oczywiście niezbędna do zostania prawnikiem papierów wartościowych. Podczas gdy wymagany jest stopień doktora Juris, wykształcenie w dziedzinie finansów lub księgowości ma również kluczowe znaczenie dla rozwoju prawnika papierów wartościowych. Oprócz doskonałych umiejętności pisania, prawnicy papierów wartościowych muszą być w stanie czytać i rozumieć dane finansowe.